Нацбанк оштрафував Сбербанк за ведення повторної ризикової діяльності на загальну суму понад 3 мільярди гривень.
Національний банк України (НБУ) у грудні 2018 року запровадив заходи впливу за порушення законодавства у сфері фінансового моніторингу за результатами відповідних перевірок до п'яти банків. Про це повідомляє прес-служба НБУ в середу, 2 січня.
Зокрема, Нацбанк оштрафував Сбербанк на 94,74 мільйона гривень за ведення повторної ризикової діяльності на загальну суму понад 3 мільярди гривень. "Так, після отримання попереднього акта перевірки НБУ, у якому було зафіксовано здійснення банком ризикової діяльності на загальну суму понад 1 мільярд гривень, які, зокрема, полягали у видачі з рахунків клієнтів - юридичних осіб готівки, банк не припинив подібну діяльність, змінив схему видачі готівки і в рази збільшив обсяг операцій, що містять ознаки, які можуть бути пов'язані з легалізацією кримінальних доходів, здійсненням фіктивного підприємництва", - підкреслили в прес-службі НБУ.
Також Сбербанк отримав від регулятора письмове попередження за порушення вимог щодо ідентифікації клієнтів - громадських діячів; за незабезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу; недотримання порядку надання інформації спеціально уповноваженому органу; порушення порядку зупинення фінансових операцій.
Крім того, регулятор оштрафував Райффайзен Банк Аваль на 450 тисяч гривень за порушення вимог щодо ідентифікації клієнтів - громадських діячів, а також за неналежне виконання вимог щодо забезпечення у своїй діяльності управління ризиками і здійснення переоцінки ризиків клієнтів.
Також Нацбанк виніс письмове попередження Першому українському міжнародному банку (ПУМБ) за порушення вимог щодо ідентифікації клієнтів - громадських діячів, а також за незабезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу.
Ще 3 мільйони гривень штрафу отримав від НБУ банк Глобус за ризикову діяльність і за порушення банком вимог щодо ідентифікації клієнтів. Також регулятор дав письмове попередження Банку Фамільний за порушення банком вимог щодо ідентифікації клієнтів, а також за неналежне здійснення оцінки і переоцінки ризиків клієнтів.