За інсайд колишній глава Goldman Sachs отримав багатомільйонний штраф

Колишній член ради директорів Goldman Sachs Раджат Гупта був оштрафований Федеральним суддею Джедом Ракоффом на $13,9 млн за порушення, пов'язане з інсайдерською торгівлею, повідомили в комісії з цінних паперів і бірж (SEC).

Крім того, Гупті заборонили працювати топ-менеджером публічної компанії, а також займатися брокерською, трейдерською або інвестиційною діяльністю.

За підсумками розгляду паралельної кримінальної справи Гупта був визнаний винним у шахрайстві і розголошенні інсайдерської інформації у 2012 році. Його засудили до двох років в'язниці і виплати штрафу в розмірі $5 млн.

Як встановило слідство, Гупта передавав інсайд власнику хедж-фонду Galleon Раджу Раджаратнаму. Крім Гупти, в мережу людей, що передавали внутрішню інформацію Раджаратнаму, входили ще два іммігранти з Індії, Аніл Кумар з McKinsey і Раджив Гоел з Intel.

Варто нагадати, що в жовтні 2011 року Раджаратнама засудили до 11 років позбавлення волі, що стало найбільш суворим покаранням у подібних справах. Цікавим є той факт, що слідству так і не вдалося з'ясувати мотиви злочину, оскільки Гупта не наживався на поширенні секретної інформації.

Використовуючи отримані від топ-менеджера Goldman Sachs відомості, на своєчасній купівлі-продажу акцій фонд Раджаратнама заробив близько $72 млн. Відзначимо, що, крім роботи в раді Goldman Sachs, Гупта також обіймав посади директора консалтингової фірми McKinsey і топ-менеджера в Procter&Gamble.

***

Інсайдерська торгівля - це торгівля акціями або іншими цінними паперами (наприклад, облігаціями або опціонами на акції) приватними особами, що мають доступ до конфіденційної інформації про емітента зазначених цінних паперів (інсайдерами).

У більшості країн торгові операції інсайдерів компаній - членів правлінь, співробітників на ключових посадах, директорів, великих акціонерів - можуть бути законними. Вони не передбачають використання доступу до непублічної інформації.

Тим не менш, це поняття часто використовується щодо випадків, коли угоди інсайдерів або пов'язаних з ними людей ґрунтуються на непублічній інформації, отриманій у ході виконання співробітниками своїх посадових обов'язків або видобутої іншим способом в порушення довірчих угод, або вкраденої у компанії.